2019年7月19日,農發(fā)行召開(kāi)第一屆董事會(huì )第1次會(huì )議,標志著(zhù)農發(fā)行第一屆董事會(huì )成立運作,農發(fā)行開(kāi)啟了完善公司治理架構、提升公司治理水平的新篇章,為更好地執行國家方針戰略、服務(wù)鄉村振興打下了堅實(shí)基礎。2022年9月16日,在第一屆董事會(huì )屆滿(mǎn)3年之時(shí),農發(fā)行成功召開(kāi)第二屆董事會(huì )第1次會(huì )議,第二屆董事會(huì )正式成立。會(huì )議全面回顧第一屆董事會(huì )三年工作,總結歸納對政策性金融公司治理政治性、人民性、政策性、創(chuàng )新性和系統性的五條規律性認識,在過(guò)去三年完成董事會(huì )從無(wú)到有的基礎上,開(kāi)創(chuàng )農發(fā)行公司治理現代化從有到優(yōu)的新局面。
一、董事會(huì )人員構成和職責
按照《中國農業(yè)發(fā)展銀行章程》,農發(fā)行董事會(huì )由11名董事組成,包括3名執行董事(含董事長(cháng))、8名非執行董事。非執行董事包括國務(wù)院有關(guān)部委選派的4名部委董事和股東單位選派的4名股權董事。部委董事由發(fā)展改革委、財政部、農業(yè)部、人民銀行各指派一名部委負責人擔任。股權董事由財政部選派4名。執行董事依照有關(guān)規定產(chǎn)生。董事會(huì )對經(jīng)營(yíng)和管理承擔最終責任,依照相關(guān)法律法規和本行章程履行職責。
二、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )構成和職責
董事會(huì )下設戰略發(fā)展和投資管理(綠色金融)委員會(huì )、審計委員會(huì )、風(fēng)險管理委員會(huì )、內部控制委員會(huì )、人事與薪酬委員會(huì )、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )等6個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì ),各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )根據董事會(huì )授權開(kāi)展工作,向董事會(huì )提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或就專(zhuān)業(yè)事項進(jìn)行決策,對董事會(huì )負責。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )情況如下:
——戰略發(fā)展和投資管理(綠色金融)委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )設主席1名,由董事長(cháng)擔任,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括副董事長(cháng)1名、部委董事4名、執行董事1名、股權董事2名。委員會(huì )的主要職權包括:制定農發(fā)行經(jīng)營(yíng)管理目標和長(cháng)期發(fā)展戰略,監督、檢查年度經(jīng)營(yíng)計劃、投資方案的執行情況,對政策性業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和配套政策進(jìn)行研究,向董事會(huì )提出政策建議。
——審計委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )委員應當具有財務(wù)、審計和會(huì )計等某一方面的專(zhuān)業(yè)知識和工作經(jīng)驗。委員會(huì )設主席1名,由董事長(cháng)擔任,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括部委董事1名,股權董事3名。委員會(huì )的主要職權包括:審核內部審計章程等重要制度和工作報告,審批中長(cháng)期審計規劃和年度審計計劃。指導、監督、考核和評價(jià)內部審計工作,檢查風(fēng)險及合規狀況、會(huì )計政策、財務(wù)報告程序和財務(wù)狀況,提出外部審計機構聘請與更換建議。
——風(fēng)險管理委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )設主席1名,由執行董事?lián)?,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括股權董事4名。委員會(huì )的主要職權包括:監督高級管理層對信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、國別風(fēng)險、銀行賬戶(hù)利率風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和信息科技風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險的控制及全面風(fēng)險管理情況,并對風(fēng)險政策、管理狀況及風(fēng)險承受能力進(jìn)行定期評估,提出完善風(fēng)險管理和內部控制的意見(jiàn)。
——內部控制委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )設主席1名,由執行董事?lián)?,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括股權董事4名。委員會(huì )的主要職權包括:監督、評價(jià)本行內控體系的建設、運行及內控措施的實(shí)施效果,審議本行內部控制基本制度及年度反洗錢(qián)報告、內控評價(jià)報告等。
——人事與薪酬委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )設主席1名,由執行董事?lián)?,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括部委董事1名,股權董事3名。委員會(huì )的主要職權包括:負責董事和高級管理人員的選任程序和標準,對董事和高級管理人員任職資格進(jìn)行初步審核并向董事會(huì )提出建議。負責審議全行薪酬管理制度和政策,擬定執行董事和高級管理層成員的薪酬方案,向董事會(huì )提出薪酬方案建議,并監督方案實(shí)施。
——關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )。委員會(huì )委員由董事?lián)?,人數?人。委員會(huì )設主席1名,由股權董事?lián)?,負責主持委員會(huì )工作,其他委員包括執行董事1名、股權董事3名。委員會(huì )的主要職權包括:關(guān)聯(lián)交易的管理、審查和批準,控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險,確保農發(fā)行與其附屬機構之間的關(guān)聯(lián)交易符合誠實(shí)信用及公允原則。